「寬恕政策」係競爭法主管機關取得聯合行為違法事證直接且有效之執法工具,特別是近年來重要之跨國性卡特爾案件,涉案事業積極向競爭法主管機關申請寬恕,其所提事證成為展開調查或認定違法之關鍵,在巨額處罰或民事賠償之訴訟成本壓力下,涉案事業與我國廠商面臨各國競爭法主管機關進行反托拉斯調查時,寬恕政策亦成為涉案事業免於纏訟或減免處罰可行性方法之一。
本研究欲以跨國性卡特爾案件為借鏡,釐清事業間從事商業合作與實施違法行為之界線,並瞭解事業涉有違法之虞或面臨競爭法主管機關調查時,如何評估並積極運用寬恕政策,以達到有效控管法律風險,減輕事業訴訟成本之目的;另外,在寬恕政策制度下,涉案事業申請寬恕及其所提事證,成為競爭法主管機關偵測或調查違法行為之契機,為徹底瓦解跨國性卡特爾行為之暗默性,並再次鞏固違法情節與事證,各國競爭法主管機關如何從涉案事業申請適用寬恕情形反思檢視執法制度與作為,並賦予寬恕政策積極意義。
檢視各國立法例,美國1993年檢討修正寬恕政策以來,不斷強化寬恕政策執行可預測性與透明度,從個案經驗中調整相關執法行為;歐盟近年來雖未大幅修正寬恕政策,但跨國性卡特爾案件申請適用寬恕情形,對於歐盟執委會之執法與寬恕政策實施不無影響;至於日本,於2020年12月25日大幅度修正寬恕政策相關措施。再者,從實務案件觀察寬恕政策申請適用情形,又以跨國性卡特爾案件居多,尤得突顯寬恕政策對於主管機關與涉案事業之定位與價值,是期透過本研究解析跨國性卡特爾案件之特殊性,從涉案事業申請適用寬恕政策觀點出發,在各國競爭法寬恕政策運作與發展中,對於我國既有聯合行為處罰機制下之寬恕政策提出精進建議。
本研究計畫之重點如下:
一、蒐集整理近年來重要跨國性卡特爾案件及各國競爭法主管機關相關執法情形。
二、解構跨國性卡特爾案件所涉競爭法議題與涉案企業面臨之法律風險,據以了解事業決定是否申請寬恕政策之考量因素,及涉案事業申請寬恕政策之時機與效益。
三、參考各國文獻及資料庫,解析評估寬恕政策於我國實行之現況。
四、以競爭法執法機關的觀點出發,重行檢視寬恕政策之定位,並反思我國現行聯合行為處罰機制下,寬恕政策未來之發展與精進。
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